定了!22字发朋友圈,证监局罚单来了
因朋友圈调研涉嫌泄露上市公司未公开信息,先后公司公告致歉、深交所问询,如今再收证监局罚单。不到20天时间,相关当事人再次体验到了“祸从口出”的苦头。
1月28日,宁波证监局公布一则对东方日升出具警示函措施的决定。罚单显示,东方日升员工在微信朋友圈违规泄露上市公司未公开信息,对市场造成不良影响,证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。值得注意的是,该事件从发生到惩戒落地,虽历经春节长假,整个过程却不到20天时间,监管问责速度愈发雷厉风行。
(资料图片仅供参考)
随着上市公司罚单落锤,相关分析师也陷入舆论漩涡。在朋友圈发起提问的分析师是否也需要担责,会不会有相应的罚单落地,引发业界讨论。
短短20天,
东方日升收到宁波局罚单
事件起因是,1月11日,东方日升全球市场总监庄英宏发布的一则微信朋友圈在光伏圈内流传甚广。
庄英宏在微信朋友圈称:“发力储能,我们认真的,23年在手已签4吉瓦时多了。”在这条朋友圈的评论区,中信建投电新首席分析师朱钥做起了“朋友圈调研”,评论询问:“贵司组件成本是不是只有1.2-1.3了”。
庄英宏回复称:“按照硅片报价5.1元/片,电池非硅0.14元/瓦,再加组件非硅成本0.6元/瓦,差不多是如您所说,这是电池+组件一体化。”庄英宏还补充道:“求推荐,支持。”
文字内容不长,庄英宏却透露出东方日升年内的在手订单情况,这违反了上市公司信息披露应遵守的规定。就此,深交所火速对东方日升下发关注函,东方日升也公告澄清和致歉。
据悉,针对庄英宏的不当言论事件,东方日升已对庄某进行内部问责,公司集团人力资源中心于2023年1月12日发布了内部通报,决定对庄英宏予以严重警告处分,一次性扣除绩效工资。
不过,1月17日午间,深交所依然向东方日升下发监管函,要求公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
1月28日,东方日升收到了宁波证监局的罚单。监管公告中提到,公司未能有效执行信息披露相关管理制度,规范员工行为。根据《上市公司信息披露管理办法》五十二条的规定。公司应认真吸取教训,提高规范运作意识,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
监管追责速度、
力度双双升级
“朋友圈调研”一事从发生到惩戒落地,历时不到20天时间,监管问责速度可谓雷厉风行。
从被罚原因来看,东方日升违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。该条规定明确,发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
为严抓信息披露合规性,除问责程序不断加快,监管问责力度也不断升级,“一案多罚”就是其中重要特征。因此,有业内人士表示,在朋友圈“调研”的分析师是否也需要担责,会不会有相应的罚单落地,也值得继续关注。“证券中介机构及其从业人员诚信合规行业发展之基,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。在此次事件中,朋友圈不应成为法外之地。”
近年来,监管机构和行业自律组织持续加强对证券公司研究业务的监管,尤其是分析师在社交平台的发言合规性审查趋紧。2020年,中国证券业协会修订了《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》。其中提到,加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理,规范分析师执业行为。
2022年2月底,中国证券业协会印发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》,强调首席经济学家应当为公司正式员工,对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》。4月底,中国证券业协会发布《加强证券分析师管理有关事项》的通报,并表示此举是为防范经营风险,规范证券分析师执业行为,推动证券研究业务健康发展。
精彩推送
全球今亮点!厦门互联网借款合同纠纷律师要给多少钱
1、按件收费收取(1)无财产争议:6000元-20000元之间;(2)法律文书:600元-2000元之间;(3)律师见...
酒钢宏兴拟投资1亿设立甘肃酒钢宏兴宏翔能源有限责任公司_环球速读
挖贝网12月30日,酒钢宏兴(600307)(600307)近日发布公告,为进一步优化甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限...
新闻快讯
X 关闭
X 关闭
新闻快讯
- 定了!22字发朋友圈,证监局罚单来了
- 天天快资讯:外星人 x14 R2 笔记本图赏:14 英寸 2K 165Hz 屏,RTX 4060 显卡
- 全球热推荐:2023年正月十五喜神方位吉凶 元宵节喜神在哪个吉利方位
- 视频|主播带你游!临囦而渔 “橙”意满满 世界快看点
- 聊斋之狐仙_关于聊斋之狐仙的基本详情介绍 今日播报
- 露营要准备什么_露营要准备哪些东西
- 忻城县气象台发布大风蓝色预警信号【IV级/一般】【2023-01-27】
- 景区提前关门赶人?回应来了_天天精选
- 每日看点!小摩:维持Boot Barn Holdings(BOOT.US)增持评级
- 等了两年,魅族新机终于到来,外观首曝光_当前滚动
- 沧州多地开展无偿献血-环球今日报
- 男戴观音女戴佛是什么说法_男戴观音女戴佛是什么讲究?
- 深圳房屋征收补偿标准是多少|微资讯
- 兰州城关环卫多措并举让市民过好“干净年” 全球新要闻
- 湖北宜昌:冰雪经济成乡村振兴“热引擎”|快播
- 乌克兰国防部副部长等多名官员辞职 世界资讯
- 直击医保药品灵魂砍价现场详细内容-焦点
- 性命双修的真谛,炼性时,命在其中,炼命时,性在其中!-天天热点评
- 有信心有底气做好人民群众医疗救治保障
- 天天视点!2022年我国研发经费投入突破3万亿元
- 鬼舞乾坤txt下载_关于鬼舞乾坤txt下载的基本详情介绍 速看
- 全球速讯:名家来献艺,新春兰圃有约
- 孤独患者歌词图片_孤独患者歌词? 环球热门
- 【热闻】察颜观色和茶颜悦色谁正宗_察颜观色的意思
- 福建匠人痴迷老器物重塑:建盏遇上大漆 老手艺焕新生-世界今日讯
- 李小林_关于李小林简述_天天快播
- 李宇鸿_关于李宇鸿简述 环球观天下
- 大学和大专有什么不一样_大学和大专有什么区别
- 全球今日报丨影坛一代美女,韩国国宝级影后客死他乡,曾传因病遭家人遗弃
- 大年初八为什么不能回娘家 大年初八不能回娘家的原因是什么
- 预计2022年营口港全年煤炭吞吐量达到1820万吨 世界速看
- 这款游戏展现了沉浸式休闲社交场景的无限可能-焦点热闻
- 中国巨石召开2023年工作会议
- 大宗交易:国芯科技成交6850.98万元,折价19.35%(01-19) 环球观察
- 世界热门:2023年ACCA季考考试有什么要求?报名时间是怎么样的安排?
- 邮储银行:厚植绿色金融根基 助力经济高质量发展
- 华润材料01月18日获深股通增持5.25万股 最资讯
- 世界关注:2022国家医保目录发布 今年“灵魂砍价”能省多少钱?
- 大参林董秘回复:关于股东人数,烦请留意公司的定期报告
- 菲诺承包了7家公益小店一整年的饮品,好暖!
- 昆明2023年春节各大公园活动汇总(持续更新)
- 1月18日生意社燃料油380CST基准价为429.50美元/吨
- 澳网22连胜!澳洲35连胜! 德约送蛋轻取开门红
- 热门看点:北京汽车股份有限公司召回部分绅宝D50汽车
- 每日快讯!保靖县税务局:优化营商环境,打造“三显”办税大厅
- vivo 应用商店 9.0 版本上线,UI 全新改版_天天新消息
- 瑞信最佳选股名单上有哪些股榜上有名?|每日看点
- 【全球速看料】2023年我国农村自来水普及率将提升至88%
- 珠海2023横琴消费券微信在哪里领?
- 疫情下的“精致露营热” 每日快播